美国证券交易委员会修订法律允许使用电子签名


最近美国大选闹得沸沸扬扬,特朗普和拜登的角逐吸引了大家的目光,其实在现在都在讨论大选的美国里也发生了一些亮眼的发展,随着美国电子签章化的普及,美国证券交易委员会也要逐步完善有关证券的法律制度,去适应电子签章的发展,下面让我们详细了解一下有关近日美国证券交易委员会修订法律的相关细节。

2020年11月17日,美国证券交易委员会(“ SEC”)对《 1933年证券法》(经修订),《 1934年证券交易法》(经修订)和《美国投资公司法》进行了修订。 1940年修订版,允许在以下讨论的情况下使用电子签名。SEC表示,修正案承认电子签名的身份验证和安全性中电子签名的广泛使用和技术发展,以及对远程员工的持续支持,并遵循了近100家上市公司的规则制定请愿书。该规则修正案将在联邦公报上发布采纳版本后生效。


  


目前,根据ST条规则302(b)“ [电子文件的每个签名人[…]应手动签署签名页或其他文件,以认证,确认或以其他方式采用他或她的签名,并以电子申请。此类文件应在电子归档之前或之时签发,并由归档者保留五年。根据要求,电子申报人应向[SEC]或其工作人员提供根据本节保留的任何或所有文件的副本。”

根据修正案,电子文件的签署人(包括需要与10-K表格的年度报告和10-Q表格的季度报告一起提交的主要执行官和财务人员的证明)可以通过电子方式签署认证文件。符合EDGAR归档手册中规定要求的签名。规则302(b)的现有要求将保持不变。

电子签名的签名过程至少必须:

要求签名人出示能证明签名人个人身份的物理,逻辑或数字凭证;

合理地规定签名不可否认;

提供将签名与要签名的签名页或文档进行附加,粘贴或以其他方式进行逻辑关联;和包括时间戳以记录签名的日期和时间

该修正案还要求,在签名人最初使用电子签名签署认证文件之前,签名人必须手动签名文件,以证明签名人同意在任何认证文件中使用电子签名均构成该个人的合法等同物。手动签名,用于对提供签名的任何文件进行签名认证。电子申报人必须保留此手动签名的文件,只要签名人可以使用电子签名来签署认证文件,并且必须保留最新的电子签名的认证文件日期之后的至少七年,并且必须提供一份根据SEC或其工作人员的要求,此手动签名的文件。

这些修正案生效后,将有助于简化备案程序,这对于上市公司将是可喜的改进。同时这些修正案也展现了美国电子签章市场的扩大,以及国际电子签章普及化的必然潮流,让我们对电子签章的未来充满信心。